一、№*合同段竣工檔案自檢報告 （一）工程項目概況 **至**高速公路№1合同段起訖樁號為K0+000-K，主線長*公裡，匝道長*公裡,主要分項工程為路基土石方工程、橋涵工程、防護排水工程和路面工程等土建項目，合同造價*萬元人民幣，結算造價約*億元人民幣。合同段於……開工，合同工期為*個月。 （二）主要工程量 (1)路基挖方： m3(2)路基填方： m3(3)管涵： 座(4)通道、蓋板涵： 座 (5)橋梁工程：互通式立交橋米/座；主線橋…………: 技術標準和技術指標 ：高速公路設計時速120km／h，路基寬28米，行車道寬2 × 7．5米。 （三）保證項目檔案的完整、準確、系統所采取的控制措施 成立項目部內業資料管理小組為確保工程內業資料達到全過程、科學化管理，保證資料的及時性、正確性和規范性，項目部建立完善的內業資料管理機構，並指定項目內業資料負責人，制定相應的職責及獎懲措施，以保證內業資料管理工作統一領導、分級管理，責任到人。 內業資料管理小組明確各小組成員職責（1）項目經理：為項目內業資料的第一責任人，負責項目工程內業資料工作的主要領導，確保項目內業資料管理所需資源的提供，配備適宜的人員、設施、工作環境等。（2）項目總工程師：項目工程內業資料的主管，負責組織編制施工組織設計，施工技術方案和施工安全專項方案、安排並督促工程資料（包括變更索賠資料）的收集、整理以及工程竣工資料編制等工作；同時就項目工程內業資料事宜做好與業主、監理及相關方的溝通協調工作。（3）內業資料負責人：由項目副總工兼任或由項目經理指定。協助項目總工程師進行項目工程資料的管理和編制、收集、整理工作，並掌握工程資料的進展情況和處理存在問題，及時與項目總工程師溝通和反饋。負責協調項目部的內業資料管理，督促相關部門按要求做好內業資料的形成、收集整理、保存歸檔工作和部門間的溝通，保證相關部門內業資料的相互對應。（4）項目質檢負責人：負責督促協調測量、試驗工程師、質檢人員和技術員收集、整理所有自檢資料和工程影像資料，並根據業主、監理要求編制相應的表格，為申報認可、竣工資料提供依據。每月根據項目資料實際情況，編制及完善項目工程內業資料臺帳、開工報告臺帳。（5）項目資料管理員：收集、整理項目各種內業資料，造冊登記，建立臺帳，並分類進行保存。（6）試驗人員：及時整理各種試驗數據及資料，並對其進行評定、分類歸檔，為驗收、計量提供依據。（7）測量人員：整理有關測量的原始資料，經審核後，每月上交資料至項目質檢部門。（8）技術人員、施工管理員：按照”誰施工誰負責”的原則,填報所管工段分項工程開工報告、各施工工序原始基礎資料、各種施工、檢查記錄、中間工序交接資料及施工照片（註明部位及日期），及時收集和歸檔相關資料，填寫施工日志，填報變更申請資料，收集完善變更照片，每月將簽字完備的資料及相應的施工照片、施工日志上交至項目質檢部門。 （四）項目內業資料編制基本要求 工程內業資料收集范圍包括工程資料、安全資料、廉政資料、聲像資料、來往文件等。其中工程資料包括施工組織設計、質保體系、安保體系、開工報告、原材料證明書及檢查、試驗記錄、現場質量檢驗報告單、施工原始記錄、申請批復單、施工放樣報驗單、試驗報告、質量檢驗評定表、中間交工證書、測量資料、施工會議紀要、大記事、施工日志、工程事故資料、工程變更、延誤及索賠資料等。要保證內業工作與工程建設進程同步，確保內業資料準確、完整、及時地反映工程進程。資料要求用黑色鋼筆或中性筆認真填寫，必須書寫工整，字跡、線條清楚，禁止用圓珠筆、鉛筆等不能長久保存的書寫工具書寫；每張表格要註明填寫時間及簽字人的親筆簽字，不得用簽名章代替簽字；填寫的數字應用阿拉伯數字，資料不得任意塗改。施工照片基本要求：照片的六要素：工程名稱、工程地點、工程部位、事由、時間、拍攝者，照片備註說明中要明確以上要素。拍攝工程照片要用一塊黑板或紙板，上面寫明樁號、工程部位、工作內容、施工時間（或時段）。施工日記（施工日志）主要內容：日期、天氣、氣溫、工程名稱、施工部位、施工內容、應用的主要工藝，人員、材料、機械到場及運行情況，材料消耗記錄、施工進展情況記錄，施工是否正常，外界環境、地質變化情況，有無意外停工，有無質量和環保問題存在，施工安全情況，監理到場及對工程認證和簽字情況，有無上級或監理指令及整改情況等。記錄人員必須簽字。 （五）項目文件材料收集整理所依據的標準 根據交通部頒佈的《公路工程質量檢驗評定標準》（JTG F80/1-2004）及業主、質監站編制的有關施工質量保證資料整理的要求規定進行工程檔案收集、整理。交工驗收後，竣工驗收前，按交通運輸部《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（交辦發[2010]382號）和《公路工程竣（交）工驗收辦法實施細則》（交公路發[2010]65號）組卷歸檔。 （六）項目（工程）檔案資料管理概況 項目部成立內業資料管理小組後，項目總工及時對工程內業資料相關人員進行工程內業資料管理和業務工作的培訓,使他們熟悉相關管理規定、工作內容和業務流程。按照統一領導，統一管理的原則，協調管理好項目相關的工程內業資料，確保資料的完整、準確、安全及有效利用和可追溯性。根據臺帳、工程量、材料用量建立檢驗試驗計劃及單位、分部、分項工程一覽表，對各種資料進行臺賬管理，建立內業資料管理臺帳、開工報告臺帳、各種試驗臺賬（混凝土配合比試驗臺賬、土工擊實試驗臺賬、鋼筋母材試驗臺賬、鋼筋機械連接頭試驗臺賬、鋼筋焊接試驗臺賬、水泥試驗臺賬、細集料試驗臺賬、粗集料試驗臺賬、砼抗壓試驗臺賬、砼抗折試驗臺賬、現場壓實度試驗檢測臺賬）等。加強過程監控，保證內業工作與工程建設進程同步，確保內業資料準確、完整、及時地反映工程進程。項目部每月至少召開一次關於內業資料管理的會議，總結上月資料完成情況，列出內業資料存在的問題，及時完善質檢資料，並根據質檢資料完成情況進行獎懲。 （七）項目竣工資料完成情況 從資料組卷情況來看，收集歸檔的材料是完整的，在整理過程中，都結合單位、分部、分項工程的實際以及文件的特征進行系統地分類整理歸檔，檔案材料的完整性、系統性較好。在施工資料方面，單位、分部、分項工程的劃分準確，每一個單位、分部、分項工程的質量檢測報告單、檢測記錄、試驗記錄、試驗報告、中間交工證書、材料合格證書等各種文件、試驗數據均真實、準確。在竣工圖的繪制方面以施工圖為基礎，對所有施工圖施工都進行瞭重新繪制，竣工圖上隱蔽工程的高程、各部尺寸和地質情況均按實際情況標註和描述，竣工圖與實際情況和竣工資料相符，竣工圖紙規格統一，圖面整潔、字跡清楚，簽字完善，並逐張加蓋並簽署瞭竣工圖章。竣工圖完整、準確、清晰、規范，真實反映瞭項目的實際情況。（八）檔案在項目建設、管理、試運行中的作用 檔案在項目建設中的作用檔案使項目建設有據可依檔案是項目建設的重要組成部分，在項目施工之前，已經做好初步的檔案建立，包括對項目的立項、計劃、方案的最終確定的記錄，進行瞭招投標、施工合同合同文件材料的積累，這對審批經費以及項目的具體落實提供瞭依據，使項目施工前，從設計、經費預算、招標、開工等程序有據可依。檔案直接反映項目建設質量隨著項目建設的廣泛實施，加之要求嚴格的全面質量管理，對項目質量評價標準越來越精細，所以檔案工作需全面、精細。而其全面、精細的質量不僅反映瞭項目工程的質量，也反映瞭項目管理規范、管理人員的高素質。由於工程竣工後許多隱蔽工程無法看到，而檔案記載項目施工過程中采集的照片、數據、圖像等資料，展示隱蔽工程真實面貌，體現檔案原始性、真實性、信息性、完整性等特點，起到憑證和參考作用，使項目在驗收時更加全面、有據可依。檔案在項目管理中的作用檔案是項目建設過程中積累的原始資料，對項目管理有著重要的參考意義和重要的指導作用。歸檔的文件資料，必須遵循其自然形成規律，保持其有機聯系，與實物完全一致並具有成套性。檔案是基本建設工程規劃、設計、施工和使用、維護活動中形成的科技檔案，是工程項目建設形成的最好見證。檔案能提高項目管理的效率現階段，項目從建設到竣工，其檔案信息多次被重復使用，並在施工過程中，獲得檢驗，加之，使項目在管理過程中更加精確、迅速的完成任務，節約瞭勞力、財力、時間，提高瞭經濟效益的同時出色的完成瞭管理目標。檔案是項目管理提供依據檔案中真實的文字、數據、圖紙、照片、影像等可為後者提供科學依據，從中總結經驗，為項目的圖紙設計、項目的總體管理提供參考資料。檔案在項目試運行的作用加強對檔案成套性、原件憑證性、監督主體的簽證手續、技術檔案和施工管理資料完整性的監控。完整、規范、手續齊全的檔案能夠對項目運行實施標準化管理，提高效益。檔案形成的資料對技術人員、材料質量、設施設備等各方面都有完整系統的記錄，為項目固定資產投資統計提供原始數據，有利於項目運行的標準化管理，提高項目質量，實現運行的可行性發展。 （九）存在問題 由於對內業資料表格理解不夠，個別表格填寫不夠規范，工程前期內業資料編制部分不規范。人員崗位調動頻繁，資料交接不夠及時。部分施工圖片不規范，無法整理歸檔。 （十）結論 1 形成檔案情況我標段至2017年10月30日止，經收集、整理、歸檔，最終形檔案成紙質案卷*卷，竣工圖*卷*頁，圖文光盤*張，工程影集相冊*冊*張。 2 竣工圖編制竣工圖全部重新使用CAD編制，所有經監理、設計代表及業主批復的變更圖表已經全部在竣工圖中體現。圖表清晰，整潔美觀，編排合理，圖物相符，簽署完備，實踐檢驗。竣工圖已經用於結算，經過審計最終 3 自我評價我標段所形成的檔案資料真實、完整、準備、系統，各案卷編制裝裱尺寸、圖紙規格簽章編註、版面編排、章節目錄及內容提要等各個方面均符合標準要求。符合竣工檔案的質量要求。